第一章  總則

第一條 為妥善解決貴州證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛，保護投資者合法權(quán)益，維護證券、期貨行業(yè)整體利益，促進證券、期貨市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)〔2013〕110號）的規(guī)定，參照《中華人民共和國人民調(diào)解法》，結(jié)合貴州證券、期貨行業(yè)實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券、期貨糾紛調(diào)解是指經(jīng)證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛各方當事人同意，貴州證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）調(diào)解組織通過說服、疏導、調(diào)和等方式，促使當事人在平等協(xié)商基礎(chǔ)上自愿達成調(diào)解協(xié)議，解決證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛的活動。

第三條 證券、期貨糾紛調(diào)解，遵循下列原則：

（一）公平、公正、公益；

（二）方便、高效、低成本；

（三）不違背法律、法規(guī)和國家政策；

（四）在當事人自愿、平等的基礎(chǔ)上進行調(diào)解；

（五）尊重當事人的權(quán)利，不得因調(diào)解而阻止當事人依法通過仲裁、司法等途徑維護自己的權(quán)利。

第四條 協(xié)會調(diào)解證券、期貨糾紛，應(yīng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件及自律規(guī)則，也可以參考行業(yè)慣例，引導當事人達成調(diào)解協(xié)議。協(xié)會組織開展證券、期貨糾紛調(diào)解工作應(yīng)當適用本辦法。

第五條 協(xié)會在貴州證監(jiān)局的指導下開展證券、期貨糾紛調(diào)解工作，接受社會各界的監(jiān)督。

第六條 協(xié)會積極與法院、仲裁、公證等機構(gòu)建立協(xié)作關(guān)系，不斷完善對接機制，為調(diào)解協(xié)議的司法確認、申請執(zhí)行、申請公證等提供支持。

第二章  組織架構(gòu)

第七條 貴州證券業(yè)協(xié)會證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)專業(yè)委員會（以下簡稱“專業(yè)委員會”）負責研究、指導、處理與證券、期貨糾紛調(diào)解工作相關(guān)的專業(yè)問題，主要職責如下：

（一）審定證券、期貨糾紛調(diào)解規(guī)則、調(diào)解員管理辦法等調(diào)解基本制度；

（二）審定調(diào)解員的聘任和解聘；

（三）對證券、期貨糾紛調(diào)解工作進行業(yè)務(wù)指導；

（四）研究與證券、期貨糾紛調(diào)解相關(guān)的重大事項；

（五）對調(diào)解工作實施效果進行評估；

（六）完成協(xié)會交辦的其它工作。

第八條 協(xié)會成立證券、期貨糾紛調(diào)解中心（以下簡稱“調(diào)解中心”），由協(xié)會聘請的調(diào)解員組成，調(diào)解員以兼職為主，必要時可設(shè)專職調(diào)解員，調(diào)解員由專業(yè)委員會聘任和解聘。調(diào)解中心負責證券、期貨糾紛調(diào)解工作的具體組織實施，協(xié)會秘書處負責調(diào)解中心的日常工作。

調(diào)解中心的職責如下：

（一）組織實施證券、期貨糾紛調(diào)解基本制度，并依據(jù)基本制度制定調(diào)解工作相關(guān)工作流程等；

（二）負責證券、期貨糾紛調(diào)解案件的辦理及調(diào)解檔案管理等工作；

（三）負責調(diào)解員的日常管理等工作；

（四）統(tǒng)計分析證券、期貨糾紛調(diào)解工作的相關(guān)信息；

（五）負責與法院、仲裁機構(gòu)以及其他糾紛調(diào)解機構(gòu)的聯(lián)絡(luò)交流工作；

（六）負責證券、期貨糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)的宣傳、咨詢及培訓工作；

（七）完成協(xié)會交辦的其他工作。

第九條 調(diào)解中心在貴州證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）的直接領(lǐng)導下開展工作。

第三章  受理范圍

第十條 調(diào)解中心調(diào)解業(yè)務(wù)的受理范圍包括：

（一）協(xié)會會員與投資者之間發(fā)生的證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛；

（二）協(xié)會會員與會員之間發(fā)生的證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛；

（三）其他經(jīng)調(diào)解中心同意的資本市場糾紛。

第十一條 調(diào)解中心受理的證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛來源包括：

（一）調(diào)解中心直接受理的案件；

（二）證監(jiān)會、證監(jiān)局信訪辦及協(xié)會等部門轉(zhuǎn)入的案件；

（三）法院等機構(gòu)委派、委托以及邀請調(diào)解的案件。

第十二條 有下列情形之一的，調(diào)解中心不予受理：

（一）不屬于本辦法第十條規(guī)定的調(diào)解受理范圍的；

（二）調(diào)解申請無具體相對人、無具體爭議事項的；

（三）當事人明確拒絕調(diào)解或未按照規(guī)定及時提交調(diào)解申請書的；

（四）糾紛案件已經(jīng)法院、仲裁機構(gòu)或其他機構(gòu)受理，或已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結(jié)果的；

（五）同一爭議事項已經(jīng)調(diào)解中心調(diào)解的；

（六）糾紛案件涉及非法證券、期貨活動的；

（七）未經(jīng)書面授權(quán)，代理他人申請調(diào)解的；

（八）引發(fā)糾紛的事由發(fā)生時間超過一年的；

（九）因案情復雜或涉案金額過高等原因，調(diào)解中心認為不適宜調(diào)解的。

第四章  調(diào)解費用

第十三條 證券、期貨糾紛調(diào)解工作經(jīng)費由協(xié)會及其他來源提供。調(diào)解工作對投資者不收取任何費用。

證券糾紛調(diào)解工作經(jīng)費主要用于：

（一）支付調(diào)解員補貼和調(diào)解員培訓費；

（二）支付調(diào)解員因調(diào)解糾紛發(fā)生的差旅費等費用；

（三）協(xié)會批準的與證券糾紛調(diào)解有關(guān)的其他用途。

第五章  調(diào)解協(xié)議

第十四條 經(jīng)調(diào)解，當事人就糾紛的解決達成一致意見的，應(yīng)簽署《調(diào)解協(xié)議書》。

《調(diào)解協(xié)議書》經(jīng)各方當事人簽字或者蓋章后生效。

第十五條 《調(diào)解協(xié)議書》應(yīng)載明下列事項：

（一）當事人的基本情況；

（二）基本事實及爭議事項；

（三）調(diào)解結(jié)果；

（四）調(diào)解協(xié)議書簽訂時間、簽訂地點、違約責任等。

第十六條 《調(diào)解協(xié)議書》經(jīng)各方當事人簽字或者蓋章后具有民事合同性質(zhì)，各方當事人應(yīng)當遵守。

第十七條 雙方當事人可以向公證機關(guān)申請公證《調(diào)解協(xié)議書》或向有管轄權(quán)的人民法院申請確認《調(diào)解協(xié)議書》的效力。

第十八條 調(diào)解中心應(yīng)了解調(diào)解協(xié)議的履行情況，督促各方當事人履行約定的義務(wù)。

第十九條 《調(diào)解協(xié)議書》由當事人各執(zhí)一份，調(diào)解中心留存一份。

由監(jiān)管部門等機構(gòu)轉(zhuǎn)辦的證券糾紛案件，調(diào)解中心按要求向以上機構(gòu)報送當事人簽字的《調(diào)解協(xié)議書》等調(diào)解工作材料。

第二十條 調(diào)解中心應(yīng)當建立健全證券、期貨糾紛調(diào)解檔案管理制度，做好調(diào)解檔案及相關(guān)資料的管理工作。

第六章  附則

第二十一條 本辦法經(jīng)協(xié)會理事會審議通過后生效。

 第二十二條 本辦法由協(xié)會理事會負責修改或解釋。

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