第一章  總則

第一條 為規(guī)范調(diào)解活動，明確調(diào)解程序，促進證券、期貨業(yè)務糾紛合理解決，根據(jù)《貴州證券業(yè)協(xié)會證券期貨糾紛調(diào)解工作管理辦法》，制定本規(guī)則。

第二條 調(diào)解申請可由當事人單方或共同向貴州證券業(yè)協(xié)會證券期貨糾紛調(diào)解中心（以下簡稱“調(diào)解中心”）提出。

第二章  調(diào)解申請與受理

第三條 當事人可以通過電話、郵寄、郵件、傳真、現(xiàn)場提交等調(diào)解中心認可的方式提出調(diào)解申請。

第四條 當事人向調(diào)解中心提出調(diào)解申請時，應提交以下材料：

（一）《調(diào)解申請書》，其中應寫明：

1、申請人和被申請人的名稱（姓名）、地址、聯(lián)系方式等；

2、調(diào)節(jié)請求、爭議事項、相關證據(jù)；

3、其它應當寫明的事項。

（二）身份證明文件；

（三）如聘請代理人參與調(diào)解程序，應當提交書面授權(quán)委托書和代理人的身份證復印件。授權(quán)委托書應當載明委托代理人姓名、身份證件類型及號碼、聯(lián)系方式、委托期限和代理權(quán)限等，并由委托人簽名或者蓋章；

（四）當事人愿意提供的其他文件或證明材料，可以申明該部分文件或證明材料僅供調(diào)解員參閱。

當事人通過電話提出申請的，調(diào)解中心可視案情復雜程度簡化上述申請文件，但應當保留相關申請記錄。

第五條 調(diào)解中心根據(jù)申請人提交的調(diào)解申請，首先審查是否屬于受理范圍。

經(jīng)審查不屬于受理范圍的，調(diào)解中心應在5個工作日內(nèi)通知申請人。

經(jīng)審查屬于受理范圍且各方當事人一致同意接受調(diào)解的，視為同意按本規(guī)則進行調(diào)解。

第六條 監(jiān)管機構(gòu)可以將適合通過調(diào)解方式解決的信訪投訴材料移交調(diào)解中心形成調(diào)解申請，調(diào)解中心應于收到相關材料兩日內(nèi)決定是否受理。

第三章  調(diào)解程序

第一節(jié)  簡易調(diào)解

第七條 簡易調(diào)解是指對于事實清楚、爭議不大的簡單的證券、期貨糾紛，由調(diào)解中心工作人員通過電話或郵件等方式處理的活動。

第八條 因當事人分歧較大，拒絕進行簡易調(diào)解的，調(diào)解中心征詢糾紛當事人同意后，啟動普通調(diào)解程序。

第二節(jié)  普通調(diào)解

第九條 普通調(diào)解是指經(jīng)糾紛當事人同意，由調(diào)解員通過說服、疏導、調(diào)和等方式處理證券、期貨業(yè)務糾紛的活動。

第十條 普通調(diào)解由一名調(diào)解員進行。若遇跨區(qū)域、牽涉面廣等較為復雜的糾紛，調(diào)解中心認為必要的，可由3名調(diào)解員組成調(diào)解小組進行。

第十一條 當事人或其委托代理人應從調(diào)解中心提供的備選調(diào)解員名冊中選擇調(diào)解員。

由獨任調(diào)解員調(diào)解的，當事人應在調(diào)解中心指定的期限內(nèi)協(xié)商選定一名調(diào)解員。

由調(diào)解小組調(diào)解的，當事人應在調(diào)解中心指定的期限內(nèi)各自選定一名調(diào)解員。調(diào)解中心另行指定一名首席調(diào)解員。

當事人在指定期限內(nèi)不能選定調(diào)解員的，由調(diào)解中心指派調(diào)解員。當事人也可以直接委托調(diào)解中心代為選定調(diào)解員。

第十二條 當事人既未自行選定調(diào)解員又不同意調(diào)解中心指派或代為選定的調(diào)解員的，視為不同意普通調(diào)解，調(diào)解程序終止。

第十三條 調(diào)解員在接受調(diào)解工作時以及調(diào)解過程中，應當主動、及時披露可能影響其獨立性或公正性的事由。

第十四條 出現(xiàn)可能影響調(diào)解員獨立性或公正性事由的，調(diào)解員可以自行申請回避，當事人也可以要求調(diào)解員回避。回避決定由調(diào)解中心作出。

調(diào)解中心決定調(diào)解員回避的，可按照本規(guī)則的規(guī)定另行確定調(diào)解員。

第十五條 可能影響調(diào)解員獨立性或公正性的情形包括但不限于：

（一）是本糾紛當事人或者當事人、代理人的近親屬；

（二）與本糾紛有利害關系的；

（三）與本糾紛當事人、代理人有其他關系，可能影響獨立、公正調(diào)解的；

（四）接受過當事人或代理人的請客、饋贈或提供的其他利益的；

（五）其他可能對調(diào)解員獨立性或公正性產(chǎn)生合理懷疑的情形。

第十六條 調(diào)解原則上不公開進行，當事人另有約定的除外。

調(diào)解員可以在充分考慮案情、當事人意愿以及解決糾紛需要的情況下，采取其認為合適的方式進行調(diào)解，包括但不限于：

（一）采用書面、網(wǎng)絡、電話等非現(xiàn)場方式；

（二）單獨或同時會見當事人；

（三）要求當事人提出解決爭議的方案；

（四）提出解決爭議的建議和意見。

第十七條 調(diào)解過程中，當事人可以申請變更調(diào)解員。但最多只能申請變更一次。

第十八條 普通調(diào)解原則上應在確定調(diào)解員之日起的20個工作日內(nèi)調(diào)解完畢，但因申請人自身原因?qū)е抡{(diào)解期限延長的除外。申請變更調(diào)解員的，自變更之日起調(diào)解期限重新計算。

如遇特殊情況需延長時限的，應經(jīng)調(diào)解中心批準，延長不得超過20個工作日。

第十九條 經(jīng)過調(diào)解，當事人達成一致意見的，調(diào)解員應在3個工作日內(nèi)擬訂調(diào)解協(xié)議書，并安排當事人簽署。

調(diào)解員應確保調(diào)解協(xié)議的合法性，確認當事人已理解協(xié)議條款，并告知當事人調(diào)解協(xié)議的效力。

第二十條 出現(xiàn)下列情形之一，調(diào)解程序終止：  

（一）當事人達成調(diào)解協(xié)議的；

（二）任何一方當事人書面聲明退出調(diào)解或以其它方式表明拒絕調(diào)解的；

（三）任何一方當事人啟動仲裁、訴訟或其他處理程序的；

（四）調(diào)解期限屆滿，當事人未達成一致意見的；

（五）調(diào)解中心認為應當終止調(diào)解的其他情形。

第二十一條 調(diào)解員、糾紛各方以及相關工作人員對調(diào)解協(xié)議書內(nèi)容以及在調(diào)解期間知悉的涉及當事人個人隱私、商業(yè)秘密的事項負有保密義務，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二十二條 任何一方當事人不得在之后的仲裁程序、司法程序或者其它任何程序中援引對方當事人或者調(diào)解員在調(diào)解過程中的任何陳述、意見、觀點或建議，以及材料作為其請求、答辯或者反請求的依據(jù)。

第二十三條 調(diào)解終止后，調(diào)解員應在10個工作日內(nèi)向調(diào)解中心提交書面調(diào)解報告。

第四章  附則

第二十四條 本規(guī)則經(jīng)協(xié)會理事會審議通過后生效。

  第二十五條 本規(guī)則由協(xié)會理事會負責修改或解釋。

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