1、非法期貨的概念

現(xiàn)行《期貨交易管理條例》(以下簡稱《條例》)第二條就期貨交易和期貨合約定義如下：期貨交易是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動；期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

同時，《條例》第七十五條明確了非法期貨的兩種主要表現(xiàn)形式：一是非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動，二是非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)。

此外，《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊以證券期貨投資為名進行違法犯罪活動的通知》(國辦發(fā)[2001]64號)明確了另一類非法期貨行為表現(xiàn)形式，即以“投資咨詢”、“代客理財”等為招牌，以高額回報、虛假融資等為誘餌，采取內(nèi)部模擬證券期貨交易等手法，非法侵占他人財產(chǎn)。

從概念上理解，非法期貨有三個特點：主體資格的非法性、行為特征的期貨性、動機目的的侵財性。

2、監(jiān)管沿革

國務(wù)院及我會歷來高度重視對非法期貨活動的打擊力度。以《關(guān)于嚴厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》(證監(jiān)發(fā)字[1994]165號)拉開打擊非法期貨活動的序幕，《關(guān)于進一步明確在查處非法期貨交易中職責分工的通知》(證監(jiān)期字[1998]15號)進一步明確相關(guān)政府部門責任分工。自1993年起，經(jīng)歷十余年的整頓治理和規(guī)范發(fā)展，期貨市場一系列基礎(chǔ)性制度建立與完善，特別是期貨保證金監(jiān)控機制的確立，我國期貨市場進入規(guī)范與發(fā)展并重階段，期貨市場的不法活動得到有效遏制。但是，近年來，在利益誘惑的驅(qū)使下，一些非法期貨活動開始露頭，并呈現(xiàn)蔓延趨勢。為防范金融風險，規(guī)范市場秩序，維護社會穩(wěn)定，國務(wù)院及時出臺《關(guān)于清理整頓各類交易場所，切實防范金融風險的決定》(國發(fā)[2011]38號),隨后，中國人民銀行聯(lián)合安部、工商總局、銀監(jiān)會和證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強黃金交易所和從事黃金交平臺管理的通知》(銀發(fā)[2011]301號)、《關(guān)于進一步明確黃金市場及黃金衍生品交易監(jiān)管職責的意見》(中央編辦發(fā)[2011]29號)、《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定(試行)》(商務(wù)部、人民銀行、證監(jiān)會[2013]3號令)、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)改委、工信部、商務(wù)部、工商總局和銀監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于禁止以電子商務(wù)名義開展標準化合約交易活動的通知》(證監(jiān)發(fā)[2013]74號)、《關(guān)于做好商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動認定有關(guān)工作的通知》(證監(jiān)辦發(fā)[2013]111號)等規(guī)范相繼出臺，進一步明確了非法期貨活動的表現(xiàn)形式、監(jiān)管職責和認定標準。

手機登錄請點擊此處下載期貨云開戶APP