（一）調(diào)解的含義和特點

調(diào)解是在和解之外，又一種相對經(jīng)濟(jì)高效的糾紛解決方式。調(diào)解是指第三方調(diào)解人員通過說服、疏導(dǎo)等方法，促使交易者和期貨公司在平等協(xié)商基礎(chǔ)上自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議，解決糾紛的活動。調(diào)解應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人自愿、平等的基礎(chǔ)上進(jìn)行，尊重當(dāng)事人的權(quán)利，不得違背法律法規(guī)和國家政策，不得因調(diào)解阻止當(dāng)事人依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護(hù)自己的權(quán)利。調(diào)解與和解的區(qū)別主要在于，調(diào)解是在調(diào)解人員主持下，通過深入細(xì)致的工作，使雙方當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議；和解是當(dāng)事人自己協(xié)商解決糾紛。

（二）調(diào)解的種類及選擇

根據(jù)調(diào)解組織類型的不同，調(diào)解可以分為：法院調(diào)解、仲裁調(diào)解、人民調(diào)解、行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解和其他機(jī)構(gòu)或個人調(diào)解。對于期貨糾紛，爭議雙方可以選擇法院調(diào)解、仲裁調(diào)解、行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解，至于人民調(diào)解，期貨糾紛雙方一般不傾向于選擇。其中，法院調(diào)解、仲裁調(diào)解與訴訟、仲裁密切相關(guān)，屬于非獨立性調(diào)解；行政調(diào)解、行業(yè)調(diào)解屬于獨立性調(diào)解，并在解決期貨糾紛中具有優(yōu)勢。因為期貨糾紛具有較強(qiáng)的專業(yè)性，對調(diào)解機(jī)構(gòu)和調(diào)解人員專業(yè)水平的要求比較高，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所等機(jī)構(gòu)作為期貨市場的管理部門，更加了解期貨交易和期貨市場。交易者申請由這些機(jī)構(gòu)調(diào)解其與期貨公司的糾紛，更加有助于糾紛解決。

（三）調(diào)解員

期貨行業(yè)糾紛調(diào)解，是調(diào)解員主持并幫助交易者與期貨公司雙方以談判、協(xié)商的方法，處理與解決爭議，以達(dá)到化解紛爭的目的。通常情況下，在調(diào)解過程中，調(diào)解員不會像律師那樣為爭議雙方提供法律意見，也不像法官或仲裁員，為雙方爭議作出裁判。他的身份是一個中立的第三人，運(yùn)用自身的知識、技能和經(jīng)驗化解糾紛。在調(diào)解過程中，調(diào)解員應(yīng)當(dāng)始終保持中立、不偏袒一方，堅持獨立性與公正性。　   

（四）調(diào)解程序

以《中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解規(guī)則》為例，調(diào)解程序按照先后順序大致可以分為申請和受理、選定和指定調(diào)解員、調(diào)解進(jìn)行、調(diào)解終止四個部分。

1.申請和受理

在發(fā)生爭議前，交易者與期貨公司之間已經(jīng)約定調(diào)解條款的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以根據(jù)調(diào)解條款及當(dāng)事人申請進(jìn)行審查，決定是否受理；未約定調(diào)解條款的，中國期貨業(yè)協(xié)會在收到一方當(dāng)事人調(diào)解申請后，符合受理條件的，經(jīng)征得他方當(dāng)事人同意，可以進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解條款是指當(dāng)事人之間達(dá)成的以調(diào)解方式解決爭議的約定。期貨市場主體間因期貨相關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的下列糾紛，屬于協(xié)會糾紛受理范圍：（1）協(xié)會會員之間的期貨業(yè)務(wù)糾紛；（2）協(xié)會會員與客戶之間的期貨業(yè)務(wù)糾紛；（3）其他期貨行業(yè)市場主體之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛。

2.選定和指定調(diào)解員

中國期貨業(yè)協(xié)會決定受理后，需要由雙方當(dāng)事人確定調(diào)解員人選。普通糾紛由1名調(diào)解員進(jìn)行調(diào)解，爭議金額較大、案情復(fù)雜的重大疑難糾紛由3名調(diào)解員組成調(diào)解小組進(jìn)行合議調(diào)解。

3.調(diào)解進(jìn)行

在調(diào)解過程中，調(diào)解員可以選擇靈活的方式進(jìn)行調(diào)解，如現(xiàn)場調(diào)解、書面調(diào)解、電話調(diào)解、面對面調(diào)解、背對背調(diào)解等。一般來說，調(diào)解不公開進(jìn)行。調(diào)解員應(yīng)自接受選定或指定后30個自然日內(nèi)完成調(diào)解。經(jīng)當(dāng)事人同意可延期，延期后總期限原則上不超過60個自然日。調(diào)解過程中因調(diào)解員回避、更換等需要重新確定調(diào)解員的，調(diào)解期限重新計算。

4.調(diào)解終止

當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人不同意繼續(xù)調(diào)解、當(dāng)事人和解、雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議、調(diào)解無成功可能等情形時，調(diào)解程序即終止。經(jīng)過調(diào)解，當(dāng)事人就全部或部分糾紛事項達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解協(xié)議書。對于沒有達(dá)成調(diào)解協(xié)議的部分糾紛事項，應(yīng)當(dāng)在調(diào)解協(xié)議書中作出明確表述。

（五）調(diào)解協(xié)議及其效力

調(diào)解協(xié)議是指經(jīng)調(diào)解組織調(diào)解達(dá)成的、有民事權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，并由雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章的書面文件，具有民事合同性質(zhì)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除調(diào)解協(xié)議。由于調(diào)解協(xié)議不能被強(qiáng)制執(zhí)行，為了強(qiáng)化調(diào)解協(xié)議的效力，可以通過向有管轄權(quán)的法院申請司法確認(rèn)，賦予調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行的效力。此外，也可以由調(diào)解轉(zhuǎn)裁決，即由仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)雙方當(dāng)事人之間的調(diào)解協(xié)議作出仲裁裁決，使其具有終局性效力和強(qiáng)制執(zhí)行力。