尊敬的投資者：

依據中國證監(jiān)會頒布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》、中國期貨業(yè)協會《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》（以下簡稱《指引》）的要求，在2021年3月份對我司2020年7月至12月適當性管理制度落實情況開展自查，現將自查情況說明如下：

一、適當性制度建設情況

我司于2020年9月份，根據收到中國證券登記結算有限責任公司出具的《關于同意瑞達期貨股份有限公司期權結算業(yè)務資格申請的復函》，同意公司作為其他類結算參與人開展期權結算業(yè)務，意識公司取得股票期權經紀業(yè)務資格，經公司總經理辦公會議審議通過，為規(guī)范開展股票期權經紀業(yè)務制定的包括《瑞達期貨股票期權投資者適當性管理辦法（試行）》、《瑞達期貨證券經紀業(yè)務管理辦法》、《瑞達期貨證券賬戶與股票期權衍生品賬戶開戶操作指引》、《瑞達期貨股票期權經紀業(yè)務合規(guī)管理辦法》等在內的相關制度開始實施。在這些制度中，根據上海證券交易所和深圳證券交易所股票期權業(yè)務規(guī)定，制定了投資者向公司提出開通股票期權交易賬戶所應具備的適當性要求、開戶流程、交易權限和額度的申請和調整等規(guī)程，符合中國證監(jiān)會、證券交易所、中國結算等監(jiān)管部門和自律組織的要求。我司將在后續(xù)業(yè)務開展過程中嚴格遵守，為廣大投資者提供股票期權業(yè)務服務。

二、適當性評估與匹配

依據《管理辦法》和《指引》分類標準，我司將普通投資者按其風險承受能力劃分為五類，由低至高分別為C1至C5五類。產品或服務的等級也是由低到高劃分為R1至R5五個級別。投資者風險承受能力與產品或服務匹配關系，與《指引》附件1《產品或服務風險等級名錄》保持一致。

三、客戶回訪

我司針對通過互聯網方式辦理開戶手續(xù)的客戶，采取在開戶手續(xù)完成后、申請交易編碼前設置回訪問卷環(huán)節(jié)的方式，進行回訪；針對通過現場方式辦理開戶手續(xù)的自然人、一般單位客戶和特殊單位客戶，則采用人工電話回訪的方式進行。從目前公司已辦理開戶的客戶完成的適當性評估等級大多為C4及C4以上，少量有C3級別的客戶，無C1或C2級別的客戶。

四、數據庫管理

根據中國期貨市場監(jiān)控中心“期貨開戶云”升級工作安排，我司在2020年12月將原有期貨開戶云系統(tǒng)由“四期”升級為“五期”。在升級五期后，已在我司開戶的投資者原來提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響分類的，可以通過期貨開戶云重新進行適當性評估。投資者也可以通過五期系統(tǒng)中“新增交易編碼、權限”的功能，線上申請如原油、股期等特定品種交易權限。

在升級五期系統(tǒng)后，我司技術部在2021年1月對適當性數據庫進行了配套升級，實現期貨開戶云中投資者信息、見證視頻、相關協議等數據，直接導入適當性數據庫，減少公司工作量和錯誤率，提高了工作效率和準確率。公司技術部將繼續(xù)加強數據庫管理，關注運行情況，根據各部門使用情況和需要及時與軟件開發(fā)商溝通。

五、培訓記錄

針對股票期權經紀業(yè)務的開展情況，我司對第一批接受投資者股票期權業(yè)務申請的泉州、晉江、廈門等營業(yè)部綜合崗人員進行開戶流程培訓，重點是股票期權適當性資格要求、證券賬戶和衍生品賬戶開戶流程、分級交易權限調整等環(huán)節(jié)。

六、資料保管

我司各分支機構綜合崗在為投資者辦理完成適當性評估、開戶等手續(xù)后，通過金仕達期貨賬戶管理系統(tǒng)錄入客戶信息、上傳視頻見證等資料，提交至總部合規(guī)部審核。如果客戶申請?zhí)囟ㄆ贩N，分支機構綜合崗將申請?zhí)囟ㄆ贩N交易編碼需要的期貨知識測試成績單、可用資金結算單、交易記錄、查詢合規(guī)誠信記錄單以及豁免證明、回訪錄音等材料上傳至恒生期貨賬戶管理系統(tǒng)，提交總部合規(guī)部審核。

七、投訴處理

2020年7月1日至2020年12月31日期間我司接到的客戶投訴中均不涉及對適當性評估工作的投訴。

我公司將繼續(xù)嚴格依照中國證監(jiān)會《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》、中國期貨業(yè)協會《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》及各期貨交易所特定品種適當性管理業(yè)務規(guī)則等法規(guī)要求，做好投資者適當性風險承受能力評估工作，落實特定品種、資產管理業(yè)務合格投資者審核工作，實現將“適當產品和服務匹配適當投資者”的要求。

瑞達期貨股份有限公司

2021年3月31日

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