（三） 不以成交為目的或明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序或轉(zhuǎn)移資金的；

（四） 為制造虛假的市場(chǎng)行情而進(jìn)行連續(xù)買賣、自我買賣或蓄意串通,按事先約定的方式或價(jià)格進(jìn)行交易或互為買賣,制造市場(chǎng)假象,影響或企圖影響市場(chǎng)價(jià)格或持倉(cāng)量的;

（五） 利用內(nèi)幕信息或國(guó)家機(jī)密進(jìn)行期貨交易或泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易的;

（六） 以壟斷、囤積標(biāo)的物和不當(dāng)集中持倉(cāng)量的方式, 控制交易所大量交割倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,以及通過(guò)各種手段虛占交割倉(cāng)庫(kù)庫(kù)容的;

（七） 以操縱市場(chǎng)為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序,妨礙或有損于公正交易, 有損于國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益的;

（八）參與出具虛假倉(cāng)單或者違反交易所規(guī)定，為出具虛假倉(cāng)單提供便利的；

（九）編造、傳播虛假信息詆毀交易所信譽(yù)，破壞交易所形象的；

（十） 其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定的。

第二十九條      出市代表具有下列行為之一的, 給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的, 給予暫停出市交易1個(gè)月以內(nèi)或取消出市代表資格的處罰，可并處1千元至1萬(wàn)元的罰款：
　?。ㄒ唬?違反交易所有關(guān)交易大廳管理規(guī)定的；
　?。ǘ?未按規(guī)定程序操作,給交易系統(tǒng)造成損害的;
　?。ㄈ?隨意拆卸、搬動(dòng)交易廳內(nèi)各種設(shè)備或私接電話和其他設(shè)備的；
　?。ㄋ模?采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取出市代表資格的；
　?。ㄎ澹?偽造、涂改、借用出市代表證件的。
具有本條第（二）、（三）項(xiàng)行為之一造成損害的，由其委派會(huì)員承擔(dān)賠償責(zé)任。
　　第三十條      結(jié)算交割員具有下列行為之一的, 給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的, 給予暫停結(jié)算交割員資格1個(gè)月以內(nèi)或取消結(jié)算交割員資格的處罰，可并處1千元至1萬(wàn)元的罰款：
　?。ㄒ唬?采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格的；
　　（二） 偽造、涂改、借用《結(jié)算交割員證》的。

第三十一條      交割倉(cāng)庫(kù)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有下列行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報(bào)批評(píng)，可并處1至10萬(wàn)元的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予通報(bào)批評(píng)、暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰，可并處1至5萬(wàn)元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停交割業(yè)務(wù)、取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”，沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的，可并處10至50萬(wàn)元的罰款；違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個(gè)月、宣布為‘市場(chǎng)禁止進(jìn)入者’的處罰，可并處5至20萬(wàn)元的罰款：

（一）違反國(guó)家規(guī)定參與期貨交易的；

（二）出具虛假倉(cāng)單的；

（三）盜賣交割商品的；

（四）泄露與期貨有關(guān)不宜公開的倉(cāng)儲(chǔ)信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)的；

（五）與會(huì)員或客戶聯(lián)手，影響或企圖影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的；

（六）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所示商品中有牌號(hào)、商標(biāo)、規(guī)格、質(zhì)量等混雜的；
　　（七）交割商品與單證不符的；
　　（八）交割商品沒(méi)有或缺少規(guī)定證明文件的；
　　（九）交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的；
　　（十）未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目而開具倉(cāng)單的；
　?。ㄊ唬╁e(cuò)收錯(cuò)發(fā)的；
　?。ㄊ┮虮９懿划?dāng)，引起儲(chǔ)存商品變質(zhì)、滅失的；
　?。ㄊ┰诎徇\(yùn)、裝卸、堆碼等作業(yè)過(guò)程中造成包裝和商品損壞的；
　?。ㄊ模┥唐方桓钪袨E行收費(fèi)的；
　?。ㄊ澹┬钜獾箅y，造成賣方或買方違約的；
　?。ㄊ┻`反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則，限制、故意拖延交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)的；
　?。ㄊ撸┚芙^、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查的；
　　（十八）其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的行為。
　　第三十二條      會(huì)員在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約, 影響或企圖影響實(shí)物交割的正常進(jìn)行, 牟取非法利益的, 交易所對(duì)違約會(huì)員可給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1至6個(gè)月的處罰, 有違約所得的，沒(méi)收違約所得，可并處違約部分合約價(jià)值10%至30%的罰款。
　　第三十三條      指定期貨保證金存管銀行（以下簡(jiǎn)稱存管銀行）未履行《鄭州商品交易所結(jié)算細(xì)則》第十一條有關(guān)存管銀行義務(wù)的，交易所對(duì)其處以責(zé)令改正、警告、通報(bào)批評(píng)直至取消其存管銀行資格。
　　第三十四條      會(huì)員或客戶以各種手段擾亂交易管理秩序的,給予警告、通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰,對(duì)直接責(zé)任人員給予暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1個(gè)月以內(nèi)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1至6個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”，對(duì)直接責(zé)任人暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個(gè)月、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰。
　　第三十五條      被交易所宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的,自宣布生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)清理原有持倉(cāng),了結(jié)交易業(yè)務(wù), 結(jié)清債權(quán)債務(wù)。
　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他期貨交易所宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的，在市場(chǎng)禁入期限內(nèi)不得從事本交易所期貨業(yè)務(wù)。
　　第三十六條      會(huì)員或客戶拒絕、阻撓交易所依法對(duì)其交易行為、經(jīng)紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的, 責(zé)令改正, 給予通報(bào)批評(píng)、暫停開倉(cāng)交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰, 可并處1至20萬(wàn)元的罰款。
　　第三十七條      會(huì)員或客戶違反期轉(zhuǎn)現(xiàn)規(guī)定，弄虛作假的，比照本辦法第二十七條給予處罰。
　　第三十八條      交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按國(guó)家法律、法規(guī)和交易所人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。
　　第三十九條      司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)生效法律文書要求交易所協(xié)助凍結(jié)、劃撥非期貨公司會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶資金的，非期貨公司會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金超過(guò)現(xiàn)有持倉(cāng)合約三個(gè)停板以外部分的，交易所根據(jù)生效法律文書予以協(xié)助；凍結(jié)、劃撥期貨公司會(huì)員在交易所專用結(jié)算賬戶資金的，交易所應(yīng)當(dāng)向司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)說(shuō)明無(wú)法協(xié)助執(zhí)行的原因。

第四章　裁決與執(zhí)行

第四十條      交易所作出取消會(huì)員資格、宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的處罰應(yīng)當(dāng)由交易所理事會(huì)決定。
　　第四十一條      交易所對(duì)違規(guī)行為核查后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。
　　第四十二條      交易所作出裁決應(yīng)制作處理決定書。
處理決定書主要包括以下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬┊?dāng)事人的姓名或者名稱、住所；
　?。ǘ┻`規(guī)事實(shí)和證據(jù)；
　?。ㄈ┨幜P種類和依據(jù)；
　?。ㄋ模┨幜P的履行方式和期限；
　?。ㄎ澹┎环幜P決定申請(qǐng)復(fù)議途徑和期限；
　　（六）作出處理決定的日期。
　　第四十三條      交易所應(yīng)將處理決定書送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人為會(huì)員的，處理決定書送至交易席位視為送達(dá)；當(dāng)事人為非會(huì)員的,可郵寄送達(dá)。郵件寄出后，市內(nèi)3日、市外7日視為送達(dá)。處理決定書同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。
    按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定需要抄報(bào)違規(guī)處理情況的，同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
　　第四十四條      交易所作出的處理決定書自送達(dá)之日起生效。
當(dāng)事人對(duì)處理決定書不服的，可于決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請(qǐng)復(fù)議一次，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。
　　第四十五條      交易所應(yīng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書之日起一個(gè)月內(nèi)作出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。
　　第四十六條      經(jīng)交易所作出處理決定承擔(dān)履行義務(wù)的會(huì)員拒絕履行義務(wù)的,由交易所強(qiáng)制執(zhí)行。
　　第四十七條      違規(guī)處理決定中,具有罰沒(méi)款項(xiàng)的,當(dāng)事人應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒(méi)款項(xiàng)如數(shù)繳納至交易所指定賬戶。逾期不付罰沒(méi)款項(xiàng)的, 交易所從會(huì)員專用資金賬戶中劃付。對(duì)會(huì)員工作人員的罰沒(méi)款項(xiàng)，由會(huì)員代繳。
　　會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)行交易所對(duì)客戶的處罰，劃撥客戶在該會(huì)員處的資金。
　　第四十八條      違規(guī)處理決定中,具有罰沒(méi)款項(xiàng)的,受處罰的交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒(méi)款項(xiàng)繳納至交易所指定賬戶；對(duì)交割倉(cāng)庫(kù)工作人員的罰沒(méi)款項(xiàng)，由交割倉(cāng)庫(kù)代繳。逾期不繳的，交易所從該交割倉(cāng)庫(kù)交割擔(dān)保金中劃轉(zhuǎn)。

第五章  糾紛調(diào)解

第四十九條      會(huì)員、客戶、交割倉(cāng)庫(kù)之間發(fā)生的期貨交易糾紛可自行協(xié)商解決，也可提請(qǐng)交易所調(diào)解。
　　第五十條      交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)是交易所理事會(huì)下設(shè)的調(diào)解委員會(huì)，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所法律事務(wù)部。
　　第五十一條      調(diào)解應(yīng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。
　　第五十二條      當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)提出調(diào)解申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)從其知道或應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。
　　第五十三條      當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　?。ㄒ唬┯姓{(diào)解申請(qǐng)書；
　?。ǘ┯芯唧w的事實(shí)、理由和請(qǐng)求；
　?。ㄈ儆谡{(diào)解委員會(huì)的受理范圍。
　　第五十四條      當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解，必須提交書面申請(qǐng)和有關(guān)材料。
    調(diào)解申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)寫明以下事項(xiàng)：
　?。ㄒ唬┊?dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；
　?。ǘ┱?qǐng)求調(diào)解的事實(shí)、理由及要求；
　?。ㄈ┯嘘P(guān)證據(jù)。
　　第五十五條      當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可調(diào)查收集證據(jù)。
　　第五十六條      調(diào)解委員會(huì)調(diào)解糾紛，應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。
　　第五十七條      經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)記錄在案，并制作調(diào)解書，由雙方當(dāng)事人簽字，調(diào)解員署名，加蓋調(diào)解委員會(huì)印章后生效。
　　第五十八條      調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明以下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬╇p方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；
　?。ǘ?zhēng)議的事項(xiàng)和請(qǐng)求；
　?。ㄈ﹨f(xié)議結(jié)果。
　　第五十九條      調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30天內(nèi)結(jié)案，到期未結(jié)案的調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)繼續(xù)調(diào)解。有一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。
　　第六十條      調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院起訴。

附　則

第六十一條      本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

第六十二條      本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。

第六十三條      本辦法自2009年4月20日起施行。

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