鄭州商品交易所期貨交割細(xì)則

（鄭州商品交易所第五屆理事會(huì)：2009年3月28日審議通過(guò)，自2009年4月20日施行；2011年10月17 日修訂，自2011年10月28日起施行）

第一章  總則

第一條 為保證鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）期貨交割業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，規(guī)范期貨交割行為，根據(jù)《鄭州商品交易所交易規(guī)則》，制定本細(xì)則。

交易所交割業(yè)務(wù)按本細(xì)則進(jìn)行，交易所、會(huì)員、客戶、指定商品交割倉(cāng)庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱倉(cāng)庫(kù)）、指定商品交割廠庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱廠庫(kù)）及指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)必須遵守本細(xì)則。

第二條 期貨交割指期貨合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該期貨合約標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。

期貨交割實(shí)行三日交割法。

第三條 客戶的期貨交割須由會(huì)員辦理，并以會(huì)員名義在交易所進(jìn)行，交割結(jié)果由客戶承擔(dān)。

第四條 不能交付或者接收增值稅專用發(fā)票的客戶不得交割；持倉(cāng)量為非交割單位整數(shù)倍的相應(yīng)持倉(cāng)不得交割；不具備甲醇生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、經(jīng)營(yíng)或運(yùn)輸資質(zhì)的客戶不得參與甲醇交割。

進(jìn)入交割月前，不得交割的客戶應(yīng)當(dāng)將交割月份的相應(yīng)持倉(cāng)予以平倉(cāng)。自進(jìn)入交割月第一個(gè)交易日起，自然人客戶不得開(kāi)新倉(cāng)，交易所有權(quán)對(duì)自然人客戶的交割月份持倉(cāng)予以強(qiáng)行平倉(cāng)。不得交割的持倉(cāng)被配對(duì)的，交易所對(duì)其處以合約價(jià)值（按配對(duì)日交割結(jié)算價(jià)計(jì)算）10%的違約金，違約金支付給對(duì)方，終止交割；買賣雙方均屬上述情況的，交易所按本條規(guī)定比例核算的金額對(duì)雙方進(jìn)行處罰，終止交割。

第二章 期貨交割標(biāo)準(zhǔn)

第一節(jié)   小麥

第五條 小麥包括硬白小麥（以下簡(jiǎn)稱硬麥）和優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥（以下簡(jiǎn)稱強(qiáng)麥）

第六條 交割單位：10噸。

第七條 硬麥交割適用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

基準(zhǔn)交割品：符合GB 1351-2008《小麥》的三等硬白小麥。

交割硬麥入庫(kù)時(shí)的降落數(shù)值應(yīng)在260-420S之間。

替代品及升貼水：

（一）不完善?！?span style="color:#5c585a;font-size:14px;">8.0%（其中，生芽粒小于等于2.0%，生霉粒小于等于2.0%），其他指標(biāo)符合GB1351-2008的二等以上硬白小麥可替代交割，不升水；

（二）水分超12.5%，但在13.0%以內(nèi)的，倉(cāng)庫(kù)應(yīng)接收，每超0.1%扣量0.2%；

（三）雜質(zhì)超1.0%，但在1.2%以內(nèi)的，倉(cāng)庫(kù)應(yīng)接收，每超0.1%扣量0.2%。

第八條 強(qiáng)麥交割標(biāo)準(zhǔn)由交易所依法自行制定。

基準(zhǔn)交割品：符合鄭州商品交易所《期貨交易用優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥標(biāo)準(zhǔn)》（Q/ZSJ 001-2003）（以下簡(jiǎn)稱《強(qiáng)麥所標(biāo)》，見(jiàn)附件一）的二等優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥。

替代品及升貼水：

（一）符合《強(qiáng)麥所標(biāo)》的一等強(qiáng)麥升水30元/噸；

（二）同等級(jí)強(qiáng)麥不完善粒大于6.0%小于10.0%的（其中霉變粒小于等于2.0%），貼水10元/噸。

第九條 硬麥接收、儲(chǔ)存、發(fā)運(yùn)采用散糧方式。強(qiáng)麥接收、發(fā)運(yùn)采用散糧方式；儲(chǔ)存采用麻袋包儲(chǔ)與散糧存儲(chǔ)相結(jié)合的方式。

第二節(jié)   棉花

第十條 棉花合約按序號(hào)排列，分為一號(hào)棉和交易所公告的其他序號(hào)棉花。

第十一條 一號(hào)棉交割單位：185包±5包（227包10公斤/包），對(duì)應(yīng)8手期貨合約。

第十二條 一號(hào)棉交割適用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

基準(zhǔn)交割品：符合《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 棉花細(xì)絨棉》（GB1103-2007）規(guī)定的328B級(jí)國(guó)產(chǎn)鋸齒細(xì)絨白棉。

期貨交割棉實(shí)行分級(jí)計(jì)價(jià)。分級(jí)計(jì)價(jià)按重新檢驗(yàn)的結(jié)果計(jì)算：

（一）有主體品級(jí)的棉花，各品級(jí)棉花分級(jí)計(jì)價(jià)。主體品級(jí)確定方法：按批檢驗(yàn)時(shí)，占80%及以上的品級(jí)，其余品級(jí)僅與其相鄰。

（二）無(wú)主體品級(jí)的棉花，以累計(jì)方式產(chǎn)生結(jié)算品級(jí)，累計(jì)棉花按結(jié)算品級(jí)與未累計(jì)棉花分級(jí)計(jì)價(jià)。結(jié)算品級(jí)確定方法：根據(jù)按批檢驗(yàn)結(jié)果，從高品級(jí)起依次降級(jí)累計(jì)，直至累計(jì)比例大于等于80%的品級(jí)，且未累計(jì)品級(jí)僅與其相鄰。

替代品及升貼水：符合《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)棉花 細(xì)絨棉》（GB1103-2007）規(guī)定的，主體品級(jí)和按本條第三款第（二）項(xiàng)累計(jì)產(chǎn)生的結(jié)算品級(jí)為四級(jí)及以上，長(zhǎng)度級(jí)為28毫米及以上，馬克隆值級(jí)為A級(jí)和C2級(jí)的國(guó)產(chǎn)鋸齒細(xì)絨白棉，可以替代交割。

（一）品級(jí)升貼水：符合GB1103-2007規(guī)定的國(guó)產(chǎn)鋸齒細(xì)絨白棉一級(jí)升水450元/噸，二級(jí)升水300元/噸；四級(jí)貼水500元/噸；五級(jí)貼水1300元/噸。

（二）長(zhǎng)度升貼水：棉花的平均長(zhǎng)度大于或等于30毫米以上的，升水100元/噸。

（三）主體馬克隆值級(jí)為A級(jí)的棉花，升水50元/噸；主體馬克隆值級(jí)為C2級(jí)的棉花，貼水100元/噸。

（四）每交割單位棉花中，抽樣檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)異性纖維的包數(shù)為1包的，正常交割；超過(guò)1包的，每發(fā)現(xiàn)一包增加貼水200元/噸。

升貼水隨貨款一并結(jié)算。

第十三條 N年產(chǎn)鋸齒細(xì)絨白棉從N+1年8月1日起每日歷日貼水4元/噸，至N+2年3月的最后一個(gè)工作日止。

第十四條 棉花包裝及包裝物應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)棉花包裝規(guī)定。

第三節(jié)   白糖

第十五條 交割單位：10噸。

第十六條 白糖交割適用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及本細(xì)則規(guī)定。

基準(zhǔn)交割品：符合《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 白砂糖》（GB317—2006）（以下簡(jiǎn)稱《白糖國(guó)標(biāo)》）規(guī)定的一級(jí)白糖。

替代品及升貼水：

（一）符合《白糖國(guó)標(biāo)》的一級(jí)和二級(jí)（色值小于等于170IU）的進(jìn)口白糖（含進(jìn)口原糖加工而成的白糖）可以交割；

（二）色值小于等于170IU，其他指標(biāo)符合《白糖國(guó)標(biāo)》的二級(jí)白糖，可以在本制糖年度（每年的10月1日至次年的9月30日）的9月和該制糖年度結(jié)束后的當(dāng)年11月合約替代交割，貼水標(biāo)準(zhǔn)為50元/噸；

第十七條 N制糖年度生產(chǎn)的白糖，只能交割到N制糖年度結(jié)束后的當(dāng)年11月份，且從當(dāng)年9月合約交割起（包括9月合約交割）每交割月增加貼水20元/噸，即9月貼水20元/噸，11月貼水40元/噸，貼水隨貨款一并結(jié)算。

第十八條 白糖包裝應(yīng)符合《白糖國(guó)標(biāo)》的規(guī)定。

進(jìn)口白糖的標(biāo)志、標(biāo)簽，除應(yīng)含有產(chǎn)品名稱、凈含量、生產(chǎn)廠商名稱、生產(chǎn)日期等內(nèi)容外，其他內(nèi)容不作要求。

白糖包裝有霉變、嚴(yán)重污染或者出現(xiàn)潮包、流包、真結(jié)塊、有異味的，不得入庫(kù)。

第四節(jié)   精對(duì)苯二甲酸

第十九條 交割單位：5噸。

第二十條 精對(duì)苯二甲酸（以下統(tǒng)稱PTA）交割質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)適用《工業(yè)用精對(duì)苯二甲酸》（SH/T 1612.1-2005）。

基準(zhǔn)交割品：符合SH/T 1612.1-2005質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)等品PTA。

基準(zhǔn)交割品必須是經(jīng)交易所認(rèn)定的PTA生產(chǎn)廠家生產(chǎn)的商品。具體生產(chǎn)廠家由交易所公告。

交易所有權(quán)調(diào)整交割品生產(chǎn)廠家。

第二十一條 出現(xiàn)破包、潮包、結(jié)塊、嚴(yán)重污染等情況的，不得入庫(kù)。

第五節(jié)   菜籽油

第二十二條 交割單位：5噸。

第二十三條 菜籽油交割標(biāo)準(zhǔn)由交易所依法自行制定。

基準(zhǔn)交割品：符合鄭州商品交易所《期貨交易用菜籽油標(biāo)準(zhǔn)》（Q/ZSJ  003-2007）（以下簡(jiǎn)稱《菜籽油所標(biāo)》，見(jiàn)附件二）四級(jí)質(zhì)量指標(biāo)的菜籽油。

替代品及升貼水：

（一）符合菜籽油所標(biāo)三級(jí)、二級(jí)、一級(jí)質(zhì)量指標(biāo)的菜籽油可以替代交割，無(wú)升貼水。

（二）“加熱試驗(yàn)（280℃）”項(xiàng)目中，僅0.5≤藍(lán)色增加值≤1.0，其他指標(biāo)符合基準(zhǔn)交割品質(zhì)量要求的菜籽油，可以替代交割，貼水30元/噸。該菜籽油須以菜籽原油標(biāo)示。

第二十四條 自每年6月1日（含該日）起至當(dāng)年12月1日止（不含該日）入庫(kù)的菜籽油，其酸值不得超過(guò)2.3mg/g，過(guò)氧化值不得超過(guò)3.5mmol/kg，色澤黃35紅不超過(guò)6.0。

自每年12月1日（含該日）起至次年6月1日止（不含該日）入庫(kù)的菜籽油，其酸值不得超過(guò)2.5mg/g，過(guò)氧化值不得超過(guò)4.0mmol/kg，色澤黃35紅不超過(guò)6.5。

菜籽油出庫(kù)時(shí)，應(yīng)符合《菜籽油所標(biāo)》及本細(xì)則規(guī)定。

第六節(jié)   早秈稻

第二十五條 交割單位：10噸。

第二十六條 早秈稻交割適用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家相關(guān)規(guī)定及本細(xì)則規(guī)定。

基準(zhǔn)交割品：符合《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 稻谷》（GB1350－1999）及本細(xì)則規(guī)定的三等及以上等級(jí)早秈稻谷。

替代品及升貼水：

（一）早秈稻的整精米率小于50%但不小于44%的，無(wú)升貼水。

（二）早秈稻入庫(kù)時(shí)，水分≤13.5%的，足量入庫(kù)。13.5%<水分≤14.5%的，以13.5%為基準(zhǔn)，水分每超0.1%，扣量0.2%（僅適用于江西、湖南、湖北等主產(chǎn)區(qū)）。

（三）早秈稻出庫(kù)時(shí)，水分<13.5%的，水分減量部分由提貨人承擔(dān)。水分>13.5%的，以13.5%為基準(zhǔn)，水分每超0.1%，補(bǔ)量0.1%，由倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)（僅適用于江西、湖南、湖北等主產(chǎn)區(qū)）。

（四）早秈稻雜質(zhì)超過(guò)1.0%但不超過(guò)1.5%的，扣量0.5%。

第二十七條 早秈稻生產(chǎn)年度為每年的8月1日至次年的7月31日（以下同）。

入庫(kù)早秈稻的脂肪酸值不得超過(guò)以下規(guī)定：本生產(chǎn)年度產(chǎn)早秈稻脂肪酸值不得高于21mg/100g（干基），高于21mg/100g（干基）的，視為非本生產(chǎn)年度產(chǎn)早秈稻。非本生產(chǎn)年度產(chǎn)早秈稻脂肪酸值不得高于25mg/100g（干基）。

本生產(chǎn)年度產(chǎn)早秈稻入庫(kù)時(shí)，黃粒米不得超過(guò)0.5％；非本生產(chǎn)年度產(chǎn)早秈稻入庫(kù)時(shí)，黃粒米不得超過(guò)0.7％。出庫(kù)早秈稻的黃粒米不得超過(guò)1.0％。

第二十八條 非本生產(chǎn)年度產(chǎn)早秈稻交割時(shí)貼水由交易所另行公告。

第七節(jié) 甲醇

第二十九條 交割單位：50噸。

第三十條 甲醇交割適用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及本細(xì)則規(guī)定。

基準(zhǔn)交割品：符合《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)用甲醇》（GB 338-2004）規(guī)定的優(yōu)等品甲醇，其中“乙醇的質(zhì)量分?jǐn)?shù)”指標(biāo)不作要求。

第三章 交割基準(zhǔn)價(jià)與升貼水

第三十一條 硬麥、強(qiáng)麥、一號(hào)棉、白糖各期貨合約的交割基準(zhǔn)價(jià)為該期貨合約的基準(zhǔn)交割品在基準(zhǔn)倉(cāng)庫(kù)交貨的含稅價(jià)格。

PTA、甲醇期貨合約的交割基準(zhǔn)價(jià)為該期貨合約的基準(zhǔn)交割品在基準(zhǔn)倉(cāng)庫(kù)出庫(kù)時(shí)的汽車板交貨的含稅價(jià)格。

菜籽油期貨合約的交割基準(zhǔn)價(jià)為該期貨合約的基準(zhǔn)交割品在基準(zhǔn)倉(cāng)庫(kù)出庫(kù)時(shí)的車船（汽車、火車、輪船）板交貨的含稅價(jià)格。

早秈稻期貨合約的交割基準(zhǔn)價(jià)為該期貨合約的基準(zhǔn)交割品在基準(zhǔn)倉(cāng)庫(kù)的散糧交貨（不含包裝物）含稅價(jià)格。

第三十二條 倉(cāng)庫(kù)或廠庫(kù)及升貼水由交易所確定并公告。

第三十三條 通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的重量溢短的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由交易所每年公告一次。

適用通用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單品種的替代品升貼水、倉(cāng)庫(kù)或廠庫(kù)升貼水和重量溢短價(jià)款在倉(cāng)單注冊(cè)、注銷時(shí)劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)的增值稅專用發(fā)票由標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)人向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注銷人開(kāi)具，倉(cāng)庫(kù)或廠庫(kù)負(fù)責(zé)監(jiān)督。倉(cāng)庫(kù)或廠庫(kù)按照增值稅適用稅率收取押金，增值稅發(fā)票開(kāi)具后押金應(yīng)予退還。

第四章 交割流程

第三十四條 一號(hào)棉期貨合約在最后交易日之前的配對(duì)原則：

（一）自進(jìn)入交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日的前一交易日，持有交割月合約和標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的賣方會(huì)員可在每個(gè)交易日下午2時(shí)30分之前，通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)提出交割申請(qǐng)。賣方提出期貨交割申請(qǐng)時(shí)，需同時(shí)提交相應(yīng)的倉(cāng)單信息。

（二）買方會(huì)員在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)響應(yīng)賣方會(huì)員的交割申請(qǐng)（選擇相應(yīng)品種倉(cāng)單）；買方會(huì)員響應(yīng)的，即視為確認(rèn)，買賣雙方均不得撤銷。未得到買方會(huì)員響應(yīng)的，賣方會(huì)員可于申請(qǐng)當(dāng)日下午2時(shí)30分之前撤銷交割申請(qǐng)；沒(méi)有撤銷的，由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)判為作廢。當(dāng)日閉市后，交易所按確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行配對(duì)（即配對(duì)日）。

一號(hào)棉期貨合約在最后交易日的配對(duì)原則：

（一）最后交易日下午，該合約不再進(jìn)行交易。上午閉市后，同一會(huì)員同一交易編碼客戶所持有的該交割月買賣持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)部分由計(jì)算機(jī)自動(dòng)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)按當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算。其他未平倉(cāng)合約，一律視為交割合約。

（二）下午1時(shí)30分之前，賣方應(yīng)主動(dòng)公布用于該合約交割的倉(cāng)單信息。賣方未主動(dòng)公布的，交易所于下午1時(shí)30分公布賣方所有棉花有效倉(cāng)單信息供買方挑選；買方挑選賣方倉(cāng)單的總數(shù)量不超過(guò)賣方該合約的持倉(cāng)量。

（三）下午1時(shí)30分到2時(shí)30分，買方根據(jù)賣方的倉(cāng)單信息，自主選擇倉(cāng)單并確認(rèn)。

（四）當(dāng)日閉市后，交易所按確認(rèn)結(jié)果進(jìn)行配對(duì)；其他仍未配對(duì)的持倉(cāng)，由計(jì)算機(jī)按數(shù)量取整、最少配對(duì)數(shù)原則予以配對(duì)（即配對(duì)日）。

一號(hào)棉期貨合約之外的其他品種期貨合約配對(duì)原則：

（一）自進(jìn)入交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日的前一交易日，持有交割月合約的買方會(huì)員和持有交割月合約、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的賣方會(huì)員均可在每個(gè)交易日下午2時(shí)30分之前的交易時(shí)間內(nèi)，通過(guò)會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)提出交割申請(qǐng)。

（二）買方會(huì)員在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)響應(yīng)賣方會(huì)員的交割申請(qǐng)；未得到買方會(huì)員響應(yīng)的，賣方會(huì)員可于申請(qǐng)當(dāng)日下午2時(shí)30分之前撤銷交割申請(qǐng)，沒(méi)有撤銷的，由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)判為作廢；買方會(huì)員響應(yīng)的，即視為確認(rèn)，買賣雙方均不得撤銷。申請(qǐng)當(dāng)日閉市后，交易所依據(jù)買賣雙方相對(duì)應(yīng)的持倉(cāng)量、買賣雙方確認(rèn)申請(qǐng)量和賣方持有標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單量，取最小數(shù)進(jìn)行配對(duì)（即配對(duì)日）。

（三）最后交易日閉市后，同一會(huì)員同一交易編碼客戶所持有的該交割月買賣持倉(cāng)相對(duì)應(yīng)部分由計(jì)算機(jī)自動(dòng)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)按當(dāng)日結(jié)算價(jià)計(jì)算；其他未平倉(cāng)合約，一律視為交割合約，由計(jì)算機(jī)按數(shù)量取整、最少配對(duì)數(shù)原則予以配對(duì)（配對(duì)日）。

配對(duì)后, 賣方相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單予以凍結(jié),相應(yīng)的交易保證金予以釋放。

第三十五條 交割關(guān)系一經(jīng)確定，買賣雙方不得擅自調(diào)整或者變更。

第三十六條 配對(duì)日后的下一交易日（即通知日），買賣雙方通過(guò)交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)《交割通知單》。會(huì)員未收到《交割通知單》或者對(duì)《交割通知單》有異議的，應(yīng)在通知日下午5時(shí)之前以書(shū)面形式通知交易所；規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有提出異議的，視為對(duì)《交割通知單》的認(rèn)可。

第三十七條 通知日后的下一交易日（即交割日）上午9時(shí)之前，買方會(huì)員應(yīng)當(dāng)將尚欠貨款劃入交易所賬戶，賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)持有可流通的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。交易所結(jié)算部門為買賣雙方辦理交割結(jié)算手續(xù)，買賣雙方在《交割通知單》注明的時(shí)間通過(guò)交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)查收交割結(jié)算結(jié)果，同時(shí)，買方會(huì)員把客戶名稱和稅務(wù)登記證號(hào)等事項(xiàng)提供給賣方會(huì)員。

交易所收取買方會(huì)員全額貨款后，于交割日將全額貨款的80%劃轉(zhuǎn)給賣方會(huì)員，同時(shí)將賣方會(huì)員的倉(cāng)單交付買方會(huì)員。余款在買方會(huì)員確認(rèn)收到賣方會(huì)員轉(zhuǎn)交的增值稅專用發(fā)票時(shí)結(jié)清。對(duì)發(fā)票的傳遞、余款的結(jié)算，會(huì)員均應(yīng)按本細(xì)則第四、五章規(guī)定辦理。

第三十八條 交割結(jié)算價(jià)為期貨合約配對(duì)日前10個(gè)交易日（含配對(duì)日）交易結(jié)算價(jià)的算術(shù)平均價(jià)。

第五章 增值稅專用發(fā)票的流轉(zhuǎn)

第三十九條  期貨交割由交割賣方向?qū)?yīng)的買方開(kāi)具增值稅專用發(fā)票。增值稅專用發(fā)票由雙方會(huì)員轉(zhuǎn)交、領(lǐng)取并協(xié)助核實(shí)。

第四十條 自交割日（不含該日）起7個(gè)交易日內(nèi)，賣方應(yīng)當(dāng)提交增值稅專用發(fā)票。延遲1至10日（公歷日）的，賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)每天支付貨款金額0.5‰的滯納金；超過(guò)10日（公歷日）仍未提供增值稅專用發(fā)票的，視為拒絕提供增值稅專用發(fā)票，賣方會(huì)員應(yīng)當(dāng)按貨款金額的規(guī)定比例支付違約金。硬麥、強(qiáng)麥、菜籽油、棉花和早秈稻的違約金比例為13%；白糖、PTA和甲醇的違約金比例為17％。滯納金或者違約金從貨款余額中扣除，補(bǔ)償給買方會(huì)員，剩余貨款屬于賣方會(huì)員。賣方會(huì)員先行支付滯納金或者違約金后，有權(quán)向客戶追償。

因買方會(huì)員提供資料有誤，致使發(fā)票作廢的，買方會(huì)員責(zé)任自負(fù)；買方會(huì)員提供資料延遲的，賣方會(huì)員提供發(fā)票時(shí)間可以順延。

自交割日（不含該日）起超過(guò)7個(gè)交易日，買方會(huì)員仍未提供有關(guān)資料的，交易所劃轉(zhuǎn)剩余20%貨款至賣方會(huì)員，由此造成的后果由買方自負(fù)。

第四十一條 交易所可根據(jù)國(guó)家稅收政策變化，對(duì)違約金比例作相應(yīng)調(diào)整。

第六章 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

第四十二條 期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨（以下簡(jiǎn)稱期轉(zhuǎn)現(xiàn)）是指持有同一交割月份合約的多空雙方之間達(dá)成現(xiàn)貨買賣協(xié)議后，變期貨部位為現(xiàn)貨部位的交易。

第四十三條 達(dá)成期轉(zhuǎn)現(xiàn)協(xié)議的雙方共同向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持倉(cāng)按雙方達(dá)成的平倉(cāng)價(jià)格由交易所代為平倉(cāng)（現(xiàn)貨的買方在期貨市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)持有多頭部位，現(xiàn)貨的賣方在期貨市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)持有空頭部位）。同時(shí)雙方按達(dá)成的現(xiàn)貨買賣協(xié)議進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物種類相同、數(shù)量相當(dāng)?shù)默F(xiàn)貨交換。

第四十四條 期轉(zhuǎn)現(xiàn)流程：

（一）期貨合約自上市之日起到該合約最后交易日期間，均可進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)；一號(hào)棉期貨合約的最后交易日，交易所不辦理一號(hào)棉的期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)；

（二）買賣雙方可以通過(guò)交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)發(fā)布期轉(zhuǎn)現(xiàn)意向。持有同一交割月份合約的買賣雙方達(dá)成協(xié)議后，在每個(gè)交易日（一號(hào)棉最后交易日除外）的下午2時(shí)30分之前向交易所提交期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)；

（三）交易所批準(zhǔn)后，期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方持有的期貨持倉(cāng)，由交易所在審批日的下午閉市之后，按買賣雙方達(dá)成的平倉(cāng)價(jià)格平倉(cāng)。買賣雙方達(dá)成的平倉(cāng)價(jià)格應(yīng)當(dāng)在審批日合約價(jià)格限制的范圍內(nèi)；

（四）用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)，可由交易所進(jìn)行貨款劃轉(zhuǎn)；

1.買方提交期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)前應(yīng)當(dāng)有20%以上的貨款，貨款不足的不予批準(zhǔn)或者辦理。

2.期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)批準(zhǔn)后的下一交易日，交易所為平倉(cāng)成功的期轉(zhuǎn)現(xiàn)買賣雙方辦理倉(cāng)單過(guò)戶。貨款的劃轉(zhuǎn)參照本細(xì)則第三十七條執(zhí)行。

3.增值稅專用發(fā)票由賣方客戶向買方客戶按照雙方商定的交貨價(jià)格開(kāi)具，具體辦法按照本細(xì)則第四十條的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4.買賣雙方的相應(yīng)持倉(cāng)平倉(cāng)后，辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶手續(xù)時(shí)，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或者買方未能如數(shù)解付貨款的，由交易所按照買賣雙方達(dá)成的交貨價(jià)格代扣違約方違約部分20%的違約金支付給守約方。

（五）非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的期轉(zhuǎn)現(xiàn)，貨款劃轉(zhuǎn)方式由雙方協(xié)商確定。

1.買賣雙方應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)現(xiàn)貨買賣協(xié)議。

2.貨物交收和貨款劃轉(zhuǎn)由買賣雙方自行協(xié)商確定，由此產(chǎn)生的糾紛自行解決，交易所不承擔(dān)責(zé)任。

（六）交易所適時(shí)公布期轉(zhuǎn)現(xiàn)的有關(guān)信息。

第四十五條 買賣雙方各自負(fù)擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)中倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的手續(xù)費(fèi)。

第四十六條 交易所發(fā)現(xiàn)會(huì)員或者客戶在期轉(zhuǎn)現(xiàn)中弄虛作假的，按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第七章 交割費(fèi)用

PTA、菜籽油和甲醇運(yùn)達(dá)倉(cāng)庫(kù)指定貨位前的一切費(fèi)用由賣方客戶承擔(dān)，貨物裝到汽車板（菜籽油包括火車、輪船）后的一切費(fèi)用由買方客戶承擔(dān)。

第四十八條 交割商品出入庫(kù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)，每年由各倉(cāng)庫(kù)或廠庫(kù)申報(bào)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后公告執(zhí)行；當(dāng)年度沒(méi)有公告新標(biāo)準(zhǔn)的，沿用上年度標(biāo)準(zhǔn)。

第四十九條 各品種出入庫(kù)費(fèi)用、交割手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)及檢驗(yàn)費(fèi)等標(biāo)準(zhǔn)由交易所公告。

菜籽油、早秈稻入庫(kù)檢驗(yàn)費(fèi)用由倉(cāng)庫(kù)承擔(dān)；其他品種的入庫(kù)檢驗(yàn)費(fèi)由賣方貨主承擔(dān)。

自標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單注冊(cè)之日起至交易所開(kāi)出《提貨通知單》前一日止，交易所代倉(cāng)庫(kù)或廠庫(kù)收取倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)，交易所在每月第一個(gè)交易日按月計(jì)算劃轉(zhuǎn)上個(gè)月發(fā)生的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)；交易所代收之外的費(fèi)用，倉(cāng)庫(kù)或廠庫(kù)直接向貨主收取。

第五十條 硬麥、強(qiáng)麥無(wú)包裝物。棉花、白糖、PTA、早秈稻包裝物不另行計(jì)價(jià)。

第五十一條 根據(jù)國(guó)家政策規(guī)定和市場(chǎng)變化，交易所需要調(diào)整有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，另行公告。

第八章 交割違約處理

第五十二條 具有下列行為之一的,構(gòu)成交割違約：

（一）規(guī)定期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的;

（二）規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款的;

（三）交易所認(rèn)定的其他違約行為。

第五十三條 計(jì)算買方交割違約合約數(shù)量時(shí)，交易所應(yīng)對(duì)違約部分預(yù)扣合約價(jià)值30%的違約金和賠償金。

計(jì)算買、賣方交割違約合約數(shù)量的公式為：

賣方交割違約合約數(shù)量（手）=[應(yīng)交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（張）-已交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量（張）]×交割單位÷交易單位

買方交割違約合約數(shù)量（手）=（應(yīng)交貨款 -已交貨款）÷（1-30%）÷（交割結(jié)算價(jià)+包裝物單價(jià)）÷交易單位

第五十四條 發(fā)生交割違約的，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日上午9時(shí)30分以前通知違約方和對(duì)應(yīng)的守約方。

守約方應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日上午10時(shí)30分以前將終止交割或者繼續(xù)交割的選擇意向書(shū)面遞交交易所。逾期未遞交選擇意向的，交易所按終止交割處理。

第五十五條 構(gòu)成交割違約的,由違約方支付違約部分合約價(jià)值（按交割結(jié)算價(jià)計(jì)算）10%的違約金。違約金支付后，根據(jù)違約主體的不同另行處理。

第五十六條 賣方違約的,買方可作如下一項(xiàng)選擇：

（一）終止交割: 交易所退還買方貨款；

（二）繼續(xù)交割:交易所在認(rèn)定賣方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單征購(gòu)公告，并在7個(gè)交易日內(nèi)組織征購(gòu)。征購(gòu)成功，交易所支付給買方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；征購(gòu)失敗，賣方支付給買方違約部分（此處指征購(gòu)失敗部分）合約價(jià)值10%的賠償金，交易所退還買方交割貨款后終止交割。賣方承擔(dān)因征購(gòu)產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。

第五十七條 買方違約的,賣方可作如下的一項(xiàng)選擇：

（一）終止交割:交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；

（二）繼續(xù)交割: 交易所在認(rèn)定買方違約的下一交易日發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單競(jìng)賣公告，并在7個(gè)交易日內(nèi)組織競(jìng)賣。競(jìng)賣成功，交易所支付給賣方交割貨款；競(jìng)賣失敗，買方支付給賣方違約部分（此處指競(jìng)賣失敗部分）合約價(jià)值10%的賠償金，交易所退還賣方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后終止交割。買方承擔(dān)因競(jìng)賣產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和費(fèi)用。

第五十八條 征購(gòu)價(jià)格不高于交割結(jié)算價(jià)的120%，競(jìng)賣價(jià)格不低于交割結(jié)算價(jià)的80%。

第五十九條 買賣雙方同時(shí)違約的，交易所按終止交割處理，并對(duì)雙方分別處以違約部分合約價(jià)值5%的罰款。

第六十條 會(huì)員發(fā)生部分交割違約時(shí),違約會(huì)員所接標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或者所得貨款可用于違約處理。

第六十一條 按本細(xì)則規(guī)定出現(xiàn)終止交割情形時(shí)，交易所的擔(dān)保責(zé)任了結(jié)。

附則

第六十二條 違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

第六十三條 本細(xì)則解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。

第六十四條 本細(xì)則自2011年10月28日起施行。

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