期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）

發(fā)布日期： 2002-01-23 實(shí)施日期 2002-01-23

　　第一章  總則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)運(yùn)作，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

第二條 中華人民共和國(guó)境內(nèi)的期貨從業(yè)人員的資格管理，適用本辦法。

從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第三條 本辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)指：

（一）期貨交易所；

（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司；

（三）期貨交易廳；

（四）期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員；

（五）持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)；

（六）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員包括：

（一）期貨交易所的高級(jí)管理人員；

（二）期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員；

（三）期貨交易所業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、稽查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（四）期貨經(jīng)紀(jì)公司業(yè)務(wù)部門的管理人員和從事客戶開發(fā)、執(zhí)行委托、結(jié)算、合規(guī)審查等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（五）期貨交易廳的高級(jí)管理人員和從事期貨交易廳業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

（六）從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨投資分析、咨詢業(yè)務(wù)的人員；

（七）期貨交易所非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

（八）持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》企業(yè)中從事期貨業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

（九）期貨交易所、期貨交易廳、期貨經(jīng)紀(jì)公司中的電腦管理人員；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他期貨從業(yè)人員。

第五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的授予、管理及注銷。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及有關(guān)規(guī)定制定從業(yè)人員資格管理的規(guī)則，實(shí)行自律性管理。

第六條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示。資格公示的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第七條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)。

　　第二章  期貨從業(yè)人員資格的取得

第八條 申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，除本辦法第九條規(guī)定的情形外，必須通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

第九條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，下列人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》：

（一）期貨交易所的高級(jí)管理人員；

（二）在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上或者從事經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員。

第十條 期貨從業(yè)人員資格考試的時(shí)間和次數(shù)由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十一條 期貨從業(yè)人員資格考試大綱由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十二條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試。

第十三條 申請(qǐng)參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十四條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核申請(qǐng)人的報(bào)考資格。

第十五條 對(duì)通過期貨從業(yè)人員資格考試的申請(qǐng)人，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會(huì)公布。

第十六條 《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　第三章  從業(yè)人員行為規(guī)范

第十七條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，不得有操縱期貨交易價(jià)格、欺詐客戶和內(nèi)幕交易的行為；

（二）遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程及會(huì)員管理規(guī)則、期貨交易所有關(guān)規(guī)則和從事期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度；

（三）恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)信用，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

（四）自覺避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻舻玫焦綄?duì)待；

（五）不得協(xié)助或者協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)；

（六）服從中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理；

（七）服從中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理；

（八）遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。

第十八條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)技能，以謹(jǐn)慎注意的態(tài)度執(zhí)行業(yè)務(wù)，維護(hù)客戶的權(quán)益，保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。

第四章 期貨從業(yè)人員資格的管理

第十九條 取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)3年未從事期貨業(yè)務(wù)的，《期貨從業(yè)人員資格證書》失效，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以注銷。

第二十條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)專業(yè)人員對(duì)外開展業(yè)務(wù)。

從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨業(yè)務(wù)輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)。

期貨業(yè)務(wù)輔助人員須報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十一條 從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘用期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在聘用后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十二條 期貨從業(yè)人員因死亡、辭職、退休或者被解聘等原因發(fā)生變動(dòng)，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

第二十三條 期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

期貨交易所和持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)的期貨從業(yè)人員有前款情形的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十四條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

第二十五條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的從業(yè)人員資格實(shí)施年檢。年檢的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。

第二十六條 期貨從業(yè)人員不參加年檢或者不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其《期貨從業(yè)人員資格證書》，并向社會(huì)公布。

第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員的有關(guān)資料，查詢期貨從業(yè)人員資格數(shù)據(jù)庫。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)積極予以配合。

　　第五章  罰 則

第二十八條 期貨從業(yè)人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予下列紀(jì)律處分：

（一）暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；

（二）撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)；

（三）撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第二十九條 期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反本辦法規(guī)定，提供虛假或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在3年內(nèi)或者永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。已取得期貨從業(yè)人員資格的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

第三十條 期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，責(zé)令改正；逾期不改正的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

第三十一條 期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第三十二條 期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第三十三條 本辦法第三條第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)規(guī)定的機(jī)構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或者未履行本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

第三十四條 從業(yè)人員違反中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理規(guī)則的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)本辦法第二十八條的規(guī)定給予紀(jì)律處分。

第三十五條 期貨從業(yè)人員受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。

　　第六章  附則

第三十六條 本辦法修訂前中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格證書》繼續(xù)有效，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)按本辦法規(guī)定進(jìn)行管理。

第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，1999年8月31日發(fā)布的《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》同時(shí)廢止。

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