附件：

上海期貨交易所期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

客戶入市操作指引

為了進(jìn)一步明確期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱資管業(yè)務(wù)）客戶入市交易的業(yè)務(wù)操作要求，根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引》和《上海期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本操作指引。

一、開戶管理

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》和中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)一開戶問題解答》（以下簡(jiǎn)稱《解答》）的有關(guān)規(guī)定，在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)改造完成前的過渡期內(nèi)，期貨公司可以先將相關(guān)資料通過統(tǒng)一開戶系統(tǒng)上傳監(jiān)控中心，通過審核后，將開戶資料交我所辦理開戶。

（一）申請(qǐng)材料

期貨公司為資管業(yè)務(wù)客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向我所提交《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶開戶申請(qǐng)表》及相關(guān)申請(qǐng)材料，內(nèi)容及格式按《解答》要求填寫。

期貨公司申請(qǐng)資管業(yè)務(wù)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)遞交以下書面資料：

1、《資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶開戶申請(qǐng)表》（加蓋期貨公司公章）；

2、證監(jiān)會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格批復(fù)的復(fù)印件（加蓋期貨公司公章）；

3、期貨公司與委托人簽訂的資產(chǎn)管理計(jì)劃合同復(fù)印件（加蓋期貨公司公章）；

4、期貨公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋期貨公司公章）；

期貨公司將有關(guān)材料提交我所交易部，交易部受理后5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。

（二）申請(qǐng)材料制作規(guī)范

1、申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)制作封面和目錄，按照上述書面資料的順序排列，用活頁(yè)夾裝訂，各項(xiàng)材料之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)，并粘貼標(biāo)簽。

2、申請(qǐng)文件的紙張應(yīng)當(dāng)采用A4紙規(guī)格。

3、申請(qǐng)文件的封面應(yīng)當(dāng)標(biāo)有“期貨公司全稱-客戶名”。

4、對(duì)未按本規(guī)范要求制作和報(bào)送申請(qǐng)文件的,我所可以不予受理或要求重新制作報(bào)送。

（三）交易編碼的發(fā)放

我所將按照《解答》的規(guī)定，對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶是否遵守一戶一碼原則進(jìn)行檢查，檢查通過后發(fā)放交易編碼。

（四）交易編碼的注銷

資管業(yè)務(wù)客戶在委托期結(jié)束后，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所申請(qǐng)注銷有關(guān)交易編碼。

二、風(fēng)險(xiǎn)控制管理

在持倉(cāng)限制制度、大戶報(bào)告制度、強(qiáng)行平倉(cāng)制度等風(fēng)險(xiǎn)控制管理方面，我所按照《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》和《〈上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定〉修訂案》及實(shí)際控制關(guān)系賬戶有關(guān)文件的要求執(zhí)行。

三、套期保值管理

對(duì)于資管業(yè)務(wù)客戶的套期保值的申請(qǐng)、審批、交易和監(jiān)督管理，我所按照《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》執(zhí)行。

四、交割管理

對(duì)于資管業(yè)務(wù)客戶的交割管理，我所按照《上海期貨交易所交割細(xì)則》等執(zhí)行。

五、監(jiān)督管理

資管業(yè)務(wù)客戶在開戶或從事期貨交易時(shí)，有違反交易所規(guī)定的按《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》執(zhí)行。

以上提及的《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》、《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》、《上海期貨交易所交割細(xì)則》、《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》等規(guī)章制度在以下網(wǎng)址查找：http://www.shfe.com.cn/regulation/doclist_104_104001_0_1.htm

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