揭秘期貨對敲 違法賺“快錢”
時間：2017-02-03 09:03瀏覽次數(shù)：5352來源：經(jīng)濟(jì)日報
原標(biāo)題：揭秘期貨對敲
近日，大連商品交易所發(fā)布公告稱，已對4起通過對敲手段轉(zhuǎn)移資金違規(guī)案件的調(diào)查審理終結(jié)。根據(jù)《大連商品交易所違規(guī)處理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對違規(guī)的4名自然人客戶和1名法人客戶，給予通報批評并處暫停開倉交易2個月或3個月的紀(jì)律處分。
盡管期貨市場上的對敲交易不時發(fā)生，但很多投資新手可能對此不是很了解。實際上，所謂的對敲交易，是指在兩個賬戶之間在相同的期貨合約上，按照事先約定的時間、價格和方式進(jìn)行的互為對手的交易。對敲交易是期貨市場典型的違規(guī)交易行為，通常發(fā)生在流動性較差的遠(yuǎn)期期貨合約，通過對敲交易能夠影響市場價格、轉(zhuǎn)移資金或者謀取不正當(dāng)利益。
從對敲交易的類型來看，部分對敲交易是由投資者在不了解期貨交易規(guī)則的情況下因錯誤操作或好奇嘗試引起的；也有部分對敲交易帶有違法犯罪意圖，即通過這種方式獲取和轉(zhuǎn)移交易關(guān)聯(lián)方賬戶資金。從以往的中國證監(jiān)會、期貨交易所和人民法院處理的對敲案件來看，往往一方或雙方有預(yù)謀，目的是轉(zhuǎn)移資金。
就近些年市場上影響較大的對敲案例來看，2013年4月，首起發(fā)生在上海市并經(jīng)查實的、通過期貨市場對敲交易轉(zhuǎn)出資金實施詐騙的案件，在全國范圍內(nèi)也具備典型性。當(dāng)時，受害人陳先生將名下390萬元期貨賬戶交由通過互聯(lián)網(wǎng)認(rèn)識的一位職業(yè)期貨炒家（受托人）操作，并以此獲取每日千分之一的固定收益，該受托人利用陳先生的期貨賬戶買賣遠(yuǎn)期無人交易的棕櫚油期貨合約，造成其期貨賬戶390萬元“不翼而飛”，即通過騙取他人賬戶和事先開設(shè)賬戶之間進(jìn)行對敲并轉(zhuǎn)出資金，獲取數(shù)以百萬計的違法“快錢”。
值得關(guān)注的是，基于投資者身份、動機(jī)和目的不同，對敲交易引起的法律后果不完全相同。有的投資者自己在不同期貨公司的賬戶之間以對敲轉(zhuǎn)移資金，涉嫌洗錢；有的投資者在獲取他人的交易密碼后，將他人賬戶的資金對敲至自己賬戶或關(guān)聯(lián)第三方賬戶，涉嫌盜竊；有的是法人投資者的指定下單人及資金調(diào)撥人，利用職務(wù)之便將法人資金對敲至關(guān)聯(lián)第三方賬戶，涉嫌侵占?？傊?，對敲行為具體的違法犯罪的定性需要綜合主客觀等不同方面認(rèn)定。另外，對敲操作者為了達(dá)到目的，一般采取在雙方賬戶之間通過高買低賣來達(dá)到對敲目的，背離了期貨交易低買高賣的一般規(guī)律，嚴(yán)重擾亂合理價格，破壞了期貨市場正常運(yùn)行。
為了防范對敲交易給客戶造成損失、保護(hù)客戶資金安全，目前證監(jiān)會要求期貨公司嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，投資者當(dāng)日平倉盈利在結(jié)算完成前不得出金。同時，針對期貨交易所通報對敲轉(zhuǎn)移資金等涉嫌違法違規(guī)情形的，還明確虧損投資者所在期貨公司應(yīng)立即與投資者核實交易情況，盈利投資者所在期貨公司在事件調(diào)查結(jié)束前應(yīng)當(dāng)限制投資者出金。此外，投資者也應(yīng)當(dāng)妥善保管好自己的交易賬戶信息，以防賬戶被盜用、資金被對敲轉(zhuǎn)移。
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